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2022-12

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投资者L某与XX证券公司可转换债券投资纠纷调解案例

一、案情基本事实及投资者诉求L某2017年于XX证券公司X营业部开立了证券账户，并于2018年开始交易可转换债券。2020年12月4日起，L某持续进行龙蟠转债(代码为113581)交易，并于2020年12月10日再次买入30张龙蟠转债。2020年12月11日，投资者发现其证券账户内持有的50张龙蟠转债已被上市公司强制赎回，账户内只剩下现金，且发生相当数额的亏损。投资者致电中国证监会12386热线进行投诉，认为XX证券公司在发行人强制赎回前从未通过短信或电话的方式向其告知该可转换债券即将退市的事项，未有效履行通知投资者的义务，是造成亏损的核心原因，就此要求XX证券公司X营业部赔偿可转换债券被强制赎回造成的损失。二、证券公司反馈意见（一）2020年7月24日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知，要求投资者在通知实施后参与向不特定对象发行的可转换债券申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。2020年10月26日，投资者已通过证券公司的网上营业厅认可并签署了《向不

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